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    企業內部調查與舞弊風險防范全面指導

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    • 開課時間:2019年09月19日 09:00 周四 已結束
    • 結束時間:2019年09月20日 17:00 周五
    • 開課地點:北京市
    • 授課講師: 淘課合作講師
    • 課程編號:392178
    • 課程分類:戰略管理
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    培訓受眾:


    ? 首席合規官/合規總監/合規經理
    ? 首席財務官/財務總監/財務主管
    ? 內審/內控總監/經理
    ? 法律顧問/法務部經理/主管
    ? 風險管理總監/經理
    ? 調查總監/經理
    ? 企業調查相關人士,包括人力資源總監/經理等



    課程大綱:


    第一部分: 企業調查的現狀與挑戰
    一、 企業調查的概況與原則
    1. 企業內部調查的范圍、目的、對象
    2. 企業內部調查的本質
    3. 企業內部調查和刑事調查的異同
    4. 企業調查的原則
    二、 中國合規環境下的調查困境和挑戰
    1. 合法性問題
    2. 調查主體
    3. 外包風險
    4. 隱私政策
    5. 文化沖突(傳統商業習俗、現代契約責任/中國語境和西方合規傳統的沖突)
    6. 法制約束的乏力和證據規則的滯后
    第二部分: 企業內部調查程序制定與優化
    案例分析:分析舉報信A
    一、 如何啟動調查
    1. 初步分析舉報信息(匿名舉報、實名舉報、審計報告中的線索)
    2. 舉報內容定性
    3. 劃定調查信息披露范圍
    二、 如何擬定調查計劃
    1. 舉報信息驗證(初步分析檢舉線索的可信性、確認涉嫌問題的性質、如何驗證舉報信
    小組互動:如何撰寫回復舉報人的郵件(模板、內容、注意事項)
    2. 調查目的
    3. 調查領導人
    4. 調查組成員
    5. 外部調查資源(調查外包)
    6. 調查對象
    7. 調查步驟和所需技術
    8. 需要考慮的法律、隱私、策略問題
    9. 需要訪談人員名單
    10. 調查任務計劃表
    11. 是否需要律師特權保護(美國地區)
    12. 調查費用的記錄
    13. 調查計劃的修改和更新
    14. 需要搜集的證據
    小組互動:合作撰寫一份基于舉報信A的調查計劃
    三、 取證技術和手段
    1. 調閱信息(審計報告、業務數據、HR信息等)
    2. 調查訪談(流程控制人、證人、調查對象、舉報人和外部人員:專家、律師、代理商、供應商、合作伙伴)
    3. 隱蔽行動
    4. 監控(監視和跟蹤)
    5. 搜查 (秘密搜查、空間搜查、文件柜搜查)
    6. 竊聽或者錄音
    7. 電子證據調查(調查工具、專業軟件、法律探討)
    8. 即時聊天工具調查
    9. 社交網絡調查(開心網、Facebook、微博、LinkedIn等)
    10. 互聯網搜索
    11. IP地址和域名檢索
    12. 手機信息調查
    13. 身份信息調查
    14. 資信調查(工商企業信息檢索、外包調查)
    15. 詢價參考
    四、 調查終結及其報告要素
    1. 調查報告的基本元素
    2. 調查目的
    3. 調查發現概括
    4. 調查過程簡介
    5. 調查結果分類(無事實、無法確定、有事實)
    6. 調查備忘錄
    7. 結論
    8. 人員處分建議
    9. 風險評估和對業務的影響
    10. 業務流程改進建議
    第三部分: 各種文件檢驗與真偽鑒定(文件、公章、發票、中標書、學 歷、筆跡等)
    一、 案例分析:舉報信B
    1. 文件檢驗的概念(研究對象以及任務和作用)
    2. 偽造文件的定義
    3. 認定偽造的條件
    二、 檢驗技術的形成和發展
    1. 文件檢驗程序和基本原理
    2. 檢驗程序(基本原理以及檢驗原則)
    3. 偽造公章和文件的法律責任
    三、 現場演示:公章鑒定的原理
    1. 印章特征描述
    2. 印章使用和鑒定的行為學分析
    3. 公章管理制度
    四、 如何鑒定發票中的問題
    1. VAT發票鑒定
    2. 從增值稅發票復印件票面破綻分析
    ? 驗票是否“八相符”
    ? 驗章兩看
    ? 合理性判斷
    3. 從企業歷史開票所附增值稅發票進行匯總分析
    4. 申請稅務部門認證
    5. 網上發票查詢
    6. 從其他方面獲取的信息分析
    五、 普通發票真偽鑒別十法
    1. 鑒別儀器
    ? 定額發票鑒定
    ? 中標通知書鑒定
    2. 學 歷鑒定
    3. 基于數字打印技術偽造文件的檢驗方法和技術
    ? 偽造公章檢驗
    ? 偽造文本檢驗
    ? 偽造簽名的檢驗
    4. 基于PS的偽造技術演示
    ? 常用制假手段:復制、橡皮圖章、圖層功能
    ? 復制簽名、更改合同金額、制作假合同模板
    ? 綜合制假手段:數字修改,打印輸出,掃描成像
    5. 基于PS的鑒定技術(改變對比度、像素分析)
    6. 電子文檔屬性分析(OFFICE/Acrobat/PDF/PNG)
    7. 數碼圖像鑒定
    8. 電子郵件分析
    ? 郵件頭分析技術
    ? 郵件內容真實性問題
    ? 附件真實性
    9. 真件樣本檢索
    10. 筆跡鑒定的綜合方法與技術
    ? 分別檢驗
    -判定檢材筆跡特征的真實程度
    -發現和確定檢材筆跡特征
    -發現和確定樣本筆跡特征
    ? 比較檢驗
    -比較單字或筆畫單個特征的相同與不同
    -比較各組特征的相同與不同;比較各類特征的相同與不同
    ? 綜合評斷
    -從筆跡鑒定的角度對漢字筆跡的分類
    -從筆跡心理學對筆跡的分類

    第四部分 如何進行正確的調查訪談
    一、 調查訪談的考慮因素
    1. 傳統/法律定義
    2. 為何調查談話如此重要?
    3. 什么是調查談話應該考慮到的因素?
    二、 互動游戲:訪談行為造成的信息損失和誤導
    1. 指導規則
    2. 技巧
    3. 目的
    4. 策略
    三、 指導方針
    1. 規劃并且邀請目擊者前往安全而隱秘的環境展開談話2. 準備問題大綱
    3. 建立合作的氛圍,取得信任
    4. 解釋保密的必要原因
    5. 控制談話的話題相關性與時長
    6. 談話指引
    7. 注意事項
    四、 針對法律,當地風俗及公司政策的一些考慮
    1. 無論如何都要合乎當地法律(是否可以錄音?是否需要簽字確認?)
    2. 尊敬當地風俗
    3. 認識到出于地域關系什么是可以接受與不可接受的
    五、 如何規劃調查性談話
    1. 針對背景調查的一些準備工作
    2. 律師在場/人身威脅/談話地點
    3. 談話方法/筆錄/錄音問題
    4. 談話邀請函
    5. 談話邀請函(樣本)
    六、 談話小組的角色分工與職能扮演
    1. 調查對象談話組成員和分工
    2. 證人談話組成員和分工
    七、 視頻分析+小組討論——不專業的審計調查案例
    八、 針對不同對象的談話(舉報人/證人/主題/信息)
    1. 受訪者須知
    2. 非調查目標談話
    3. 調查目標談話
    九、 如何設計和優化您的談話筆錄 (語言技巧/格式/問題列表等)
    1. 談話問題大綱
    2. 談話筆錄需要考慮到的因素
    3. 筆記的標題
    4. 開場白
    5. 談話結束
    6. 簽名
    7. 準備并且儲存文件
    十、 小組互動:設計調查訪談提綱(舉報人、證人、調查對象)
    十一、 模擬調查訪談:角色扮演

    第五部分: 如何有效追訴當事人的刑事法律責任
    1. 是否要追究刑事法律責任?
    2. 經濟犯罪案件立案程序、標準
    3. 檢舉人需要提交的證據材料
    4. 如何提交有效的電子證據
    5. 定罪量刑的標準和司法解釋
    6. 附帶民事訴訟問題
    7. 與執法機關的配合問題

    第六部分: 如何在當前法律環境下使用外部調查資源
    1. 中國主流企業反舞弊調查機構(商務咨詢公司、保安服務公司、偵探社)
    2. 如何選擇合適的有資質的調查公司
    3. 如何選擇法證技術公司(硬盤拷貝、電子證據恢復、計算機網絡行為監控、互聯網信息監控)
    4. 如何管理和監督調查供應商的職業道德和合法性
    5. 如何保護調查過程中向供應商披露的公司商業機密和敏感文件
    6. 如何控制調查成本
    7. 如何防范使用調查公司帶來的風險






    Wesley Fan——亞太區安全調查總監,世界第一大零售集團

    范先生擁有超過十年調查工作經驗,包括多年刑偵調查及企業內部調查經驗。范先生于2000年畢業于華東政法大學。在此后的7年中,他任職于上海市公安局刑事偵查部門,主要負責打擊和偵破暴力犯罪和有組織的犯罪,在此期間范先生累積了大量的案件調查與偵破的經驗,被提升為探長。之后,范先生先后加入惠普和施耐德電氣工作,任北亞區調查經理和商業合規經理。自2014年4月,范先生加入沃爾瑪中國,擔任亞太區安全調查總監。他主要擔當負責的工作涉及旨在為跨國企業降低運營風險而開展全方位的企業內部調查,包括銷售審計,涉及觸犯FCPA(美國海外反腐敗法)的調查,利益沖突調查,盡職調查,公司背景審查,對商業道德標準的執行,對灰色市場的調查,防范采購的舞弊及進行復雜的網絡犯罪和法證電子證據調查。

    此外,范先生是多個法證協會會員,包括中國計算機法證技術大會,高科技犯罪調查組織及美國道德合規協會、美國注冊反舞弊調查師協會。

    范先生培訓過的學員包括:

    3M,博世,衛材藥業,金佰利,力堅消防,先聲藥業,UT斯達康, 阿克蘇諾貝爾,邦基集團,福斯潤滑油,禮來,百事,SOHO,徐工集團,美鋁中國,佳能,廣東大鵬,錦江麥德龍,羅氏,史賽克,喜威,阿爾斯通電網,奇瑞汽車,格蘭富水泵,默沙東,圣戈班,斯沃琪集團,益 海嘉里,阿特拉斯?科普柯,庫柏,華為,美的,三一集團,臺積電,煙臺萬華,拜爾,東風康明斯,宜家,敏實,SAP,聯合汽車電子



    課程對象
    ? 首席合規官/合規總監/合規經理
    ? 首席財務官/財務總監/財務主管
    ? 內審/內控總監/經理
    ? 法律顧問/法務部經理/主管
    ? 風險管理總監/經理
    ? 調查總監/經理
    ? 企業調查相關人士,包括人力資源總監/經理等



    本課程名稱: 企業內部調查與舞弊風險防范全面指導

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